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知名证券公司投行业务管理制度(免费)

2019-08-03 19:00 来源: 震仪

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  投资银行业务管理办法 公司各有关部门 : 经总经理办公会讨论决定, 《北京证券投资银行业务管理办法》 现将 (试行)正式下发,请认真遵照执行。 二○○一年七月十三日 送:董事会秘书处、稽核部、总经理办公室、计划财务部、证券投资部、经纪业务部、 董事会秘书处、稽核部、总经理办公室、计划财务部、证券投资部、经纪业务部、 国债部、投资银行总部及所属业务部、 国债部、投资银行总部及所属业务部、公司所属各营业部 大量的管理资料下载 第 1 页 共 10页 投资银行业务管理办法 北京证券投资银行业务管理办法 试行) (试行) 第一章 总则 第一条 为加强对公司投资银行业务的管理、监督和指导,合理分工, 协调发展,建立科学、规范、高效的业务管理体制,根据国家 有关法律、行政法规、部门规章、中国证监会有关证券发行上 市的规范性文件及公司有关规定,特制定本办法。 第二条 本办法旨在明确公司投资银行业务管理及决策程序,理顺管理 总部与业务部门关系,强化指标考核,提高工作质量和工作效 率,增强公司投资银行业务健康有序发展。 第三条 公司投资银行部业务主要包括股票的发行与承销,上市公司增 发与配股,上市辅导与推荐,债券发行,兼并与收购,财务顾 问等项业务及其他金融创新业务。 第四条 公司设立投资银行总部及管理部(以下简称“总部”,总部是 ) 公司投资银行业务的归口管理部门,负责对投资银行业务进行 统筹安排、宏观调控、业务协调和绩效考核。开展投资银行业 务必须在总部的统一指导下进行。 第五条 第六条 公司设立投资银行业务部门,具体承揽承做项目。 投资银行实行“总部统一协调,业务部独立运作”的模式。业 务部是独立的业务部门,年初对公司签订收入、费用、利润任 大量的管理资料下载 第 2 页 共 10页 投资银行业务管理办法 务书,年终由总部协助公司进行核算与考核。 第二章 投资银行总部及管理部 第七条 第八条 总部设总经理 1 人,副总经理 1—2 人。 总部及管理部的主要职责是: 1、负责业务的统一协调; 2、负责各业务部、分部的设立与考核; 3、负责项目的立项审查、项目进度控制、项目正式报送材料的审 核; 4、负责项目内核工作; 5、负责业务培训、收集政策信息; 6、负责与有关部门协调及公司内部协调; 7、负责文件收发、档案管理、内部各项管理制度的制定与修改; 8、负责财务核算、指标考核,员工审核、考核、晋级; 9、负责聘请主承销法律顾问,严格控制项目风险; 10、负责业务创新; 11、公司领导交办的其它事项。 第九条总部应根据精减高效的原则进行人员配置,编制 5—10 人。 第十条 总部原则上不得从事具体业务,其承揽的项目交由业务部承 做。 大量的管理资料下载 第 3 页 共 10页 投资银行业务管理办法 第三章 业务部 第十一条 设立业务部应满足以下条件: 1、有至少 1 家以上正式签署协议的新股、配股或增发主承 销项目; 2、有 3 家以上新股辅导项目(含创业版) ; 3、有至少 1 家配股或增发主承销商的潜在项目; 4、预计实现利润不少于 1000 万元; 5、有切实可行的设立方案。 第十二条 第十三条 第十四条 第十五条 第十六条 各业务部应该突出业务重点,逐步形成各自业务优势。 业务部办公地点原则上应在区域内中心城市。 业务部实行独立核算,独立从事投资银行业务。 业务部全年结算考核两次,分为半年和年终。 业务部前期开办费用不超过 50—100 万元, 每月累计亏损额 不得超过 150—200 万元。 第十七条 业务部员工原则上应在办公地城市招聘,人员编制应根据 业务发展需要控制在 5—30 人。 第十八条 出现下列情况之一时,业务部应予以撤消: 1、 年终结算出现亏损的; 2、 工作中出现重大失误,给公司造成重大损失的; 3、 业务前景不明朗,年度计划无法落实的; 4、 前期开办费用或每月亏损额超过规定限额,而无切实可 大量的管理资料下载 第 4 页 共 10页 投资银行业务管理办法 行的整改措施的; 5、 连续两年没有完成指标的。 第四章 营业部从事投资银行开发业务 第十九条 第二十条 公司鼓励营业部从事投资银行开发业务,积极承揽项目。 营业部从事投资银行开发业务的费用、人员、奖惩、考核 等由营业部自主管理,业务由总部统一协调、指导。 第二十一条 营业部承揽业务后,辅导、发行及上市推荐等项目需与业 务部合作进行,由业务部具体承做材料。 第二十二条 营业部与业务部进行项目合作,其项目组人员组成、收入 分成等问题需事前协商确定。 第五章 项目管理 第二十三条 投资银行业务的所有项目必须经过总部立项批准后方可实 施。 第二十四条 投资银行项目管理实行三级审查、三级负责制,即所有业 务的制作需经:项目负责人审核、业务部审核、总部复核 三级审查、负责。 第二十五条 投资银行业务项目实行从项目立项、签订协议到材料申报 全过程的内部审核制度, 以避免项目风险, 提高项目质量。 大量的管理资料下载 第 5 页 共 10页 投资银行业务管理办法 管理部是公司发行材料内核小组日常办事机构,内部审核 工作由管理部承担。 第二十六条 所有对外报送的材料,特别是项目申报材料定稿前,应严 格遵守投资银行业务三级审核制,报管理部审核,经管理 部审核并报证券发行内核小组批准后方可上报中国证监会 或有关主管部门。 第二十七条 所有主承销项目的中介机构协调会及有关重要会议的会议 纪要需及时报送管理部,企业资产重组方案所有重大问题 的处置和项目的重大进展及时报告管理部,以便管理部对 项目全过程进行监督。 第二十八条 业务部应按月、半年、年向管理部报送当期工作总结,报 告业务进展情况、存在的问题及下一步计划,管理部应定 期向公司编报 《投资银行简报》 业务部应按月向管理部报 ; 送项目情况、收入、费用情况,总部将进行统计、评比, 并定期公布。 第二十九条 所有项目完成后均需按照投资银行业务项目档案管理制 度,将项目档案完整地移交管理部存档。 第三十条 项目涉及公司资金支持的 (如余股包销) 需提前一周向公 , 司财务部门写出资金使用申请, 包括用款数额、 大体时间、 内容。 第三十一条 业务流程图如下: 大量的管理资料下载 第 6 页 共 10页 投资银行业务管理办法 项目承揽 项目立项 业务部总经理审核立项 管理部审核立项 总部总经理审核立项 可行 不可行 报审、签定有关协议 业务部总 经理审核 管理部审核 总部总经 理审批 公司领导审批 进入项目库 确定项目小组和项目经理,进场工作 管理部进行全过程 指导、监督 制作完成申报材料 业务部总经理审核 管理部审核 公司内核小组审核,出具内核决议 申报材料上报中国证监会及有关部门 项目获核准 大量的管理资料下载 第 7 页 共 10页 投资银行业务管理办法 第六章 财务核算与考核 第三十二条 公司对业务部的收入、费用、利润指标进行核算与考核; 总部可根据实际运行情况,适当调整财务指标。 第三十三条 投资银行业务不再实行项目结算,改为公司对业务部统一 核算, 业务部费用单独计帐、 业务部奖金单独考核的办法。 核算与考核按季度进行。考核时,只领取应发奖金数额的 80%,其余部分在年终结算后领取。 第三十四条 考核办法为费用率法: 1、 奖金和费用混在一起统一计算费用率; 2、 费用奖金总数=所有收入×费用率; 3、 应得奖金数=费用奖金总额-所有费用。 第三十五条 奖惩办法为: 1、 业务部完成上交利润指标时,按费用率 55%计提奖金; 2、 超额完成上交利润时,超额实现利润的 10%用于额 外奖金; 3、 未完成上交利润指标时,按费用率 45%计提奖金。 第三十六条 总部的费用、奖金由公司核定。总部总经理奖金由公司决 定,业务部总经理奖金由总部决定。 第三十七条 公司鼓励所有员工积极承揽项目,无论公司内部人员还是 外部人员或机构均可领取介绍项目奖金,额度为项目收入 的 2%。业务部在项目完成后,制定介绍项目奖金发放方 大量的管理资料下载 第 8 页 共 10页 投资银行业务管理办法 案,报总部核准后,由公司代扣代缴个人所得税,直接发 放给介绍人,其额度计入项目费用。除券商推荐项目以外 的项目,可以与公司的机构合作开发,与机构合作开发的 项目,其分成比例原则上不得超过收入的 30%。介绍项目 奖金只能支付一次,支付给机构合作费用后,不再向其它 机构或个人支付奖金。 第三十八条 投资银行业务人员手机费、 差旅费报销后, 计入项目费用, 其它按公司财务管理制度执行。 第七章 人事管理 第三十九条 投资银行的人员编制、培训、工资、劳保、福利、考核执 行公司总部统一标准。投资银行的人员编制由公司人力资 源部制定并下达给总部,再由总部下达给各业务部。投资 银行各部门的人员培训、考核由总部负责,人员的聘用、 解聘由公司人力资源部审批。 第四十条 第四十一条 业务部负责人按公司人事任免制度执行。 投资银行业务人员必须勤勉尽责,具备相关知识和资格, 不得从事第二职业。 第八章 附则 大量的管理资料下载 第 9 页 共 10页 投资银行业务管理办法 第四十二条 第四十三条 第四十四条 本办法适用于公司及所属分支机构。 本办法由投资银行总部负责解释。 本办法自公布之日起执行。 二零零一年七月 大量的管理资料下载 第 10 页 共 10页

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