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最牛投行个人年赚财务顾问费3亿元!判刑6年竹篮

2019-08-03 18:58 来源: 震仪

  中国最牛投行,运筹能力高超,项目融资能力超群,2012年个人兼职财务顾问独赚超3亿元,个人所得税后2亿多,堪称中国最赚钱投行精英!

  不过钱确实赚得太多了,让人无比羡慕,也望尘莫及,但该投行精英却因此入狱被判刑6年!到底怎么回事!

  根据(2017)苏刑终29号,吴小军于2006年被任命为省农行业务部副经理,2011年10月24日被农业银行江苏省分行任命为投资银行部总经理,正处级。2011年12月,吴小军被派至农银国际控股有限公司,任农银国联总经理(正处级)。

  一、被公司总部暂缓表决后,私人运作为苏宁融资10亿元,获财务顾问费7800万元

  吴小军在担任农银国联总经理期间,利用本公司与苏宁集团接洽并提供融资服务的便利,得知苏宁集团有10亿元融资需求,遂安排工作人员以苏宁集团需融资5亿元项目立项上报北京总部。2012年6月15日,农银国际召开关于苏宁集团融资项目风险内审会,对无锡业务部上报的苏宁集团5亿元融资项目,风险部认为风险较大,经商定在最后决议上作出暂缓决议。在北京总部作出暂缓决议后,吴小军个人决定私下运作苏宁集团融资项目。吴小军联系了农业银行秦皇岛分行,并由该行作为资金托管银行,大连银行作为出资行,安徽国元信托(以下简称安徽国元)作为信托通道。

  在各方都联系好、准备签订协议的时候,其电话联系了如皋港务集团的黄某,跟黄某讲现在其个人给苏宁集团做了一笔融资业务,大概有8000万元左右的收入需要开财务顾问发票和走账,问黄某能不能帮忙,黄某说如其控制下的中港担保公司可以开具这样的发票和走账,但现在他资金紧张,8000万元到账后希望借他用一段时间。

  吴小军落实了资金方、信托公司、财务顾问费用收款方后,吴小军向苏宁集团传了一份融资顾问协议书,以江苏中港担保有限公司名义做财务顾问。2012年7月19日,苏宁集团与安徽国元达成借款10亿元的借款合同;相关各方也分别达成资金信托合同。中港担保有限责任公司与苏宁集团也签订财务顾问协议。

  2012年7月和9月,苏宁集团依照约定分别将5000万和3500万财务顾问费汇至江苏中港担保有限公司,这笔资金后来全部被其用于炒股和投资期货。上述款项有580万元通过江苏金海岸投资建设发展有限公司于2012年7月27日直接汇至吴小军账户,剩余款项中的7220万间接通过吴某账户交付给吴小军(江苏中港公司扣除税款700万),吴小军获取顾问费7800万元。

  2012年6月份,被告人吴小军经原省农行同事引荐,结识了南京丰盛集团季总季。经过吴小军和季某的商谈,初步认为可以用丰盛集团的六合文化城项目融资。吴小军遂安排农银国联的同事和丰盛集团对接,并完成项目的尽职报告。2012年9月经北京总部风险合规部审核,认为该项目有风险,未立即批准该项目实施。在与丰盛集团的接触中,吴小军得知丰盛集团需要在年底前融资30亿元,遂决定利用自己实际控制的来恩公司来完成丰盛集团的30亿元融资项目。

  吴小军接手该笔业务后主要联系了宏源汇智公司落实项目的资金方和过手方,以安徽国元作为信托通道和放款单位,确定了融资各方的利率。为确保自己的收益,吴小军将自己的收益通过两部分拆分实现,一部分由来恩公司和丰盛集团签订财务顾问协议;一部分由来恩公司和安徽国元签订财务顾问协议。在吴小军的斡旋下,丰盛集团所需的30亿融资项目分别在2012年11月,由丰盛科技与安徽国元签订了8亿元借款合同;2012年12月丰盛科技和安徽国元签订了12亿元的借款合同;2013年1月丰盛投资集团和安徽国元签订了10亿元的借款合同。在这三笔借款合同的同时,丰盛集团下属的江苏省房地产发展实业有限公司与来恩公司签订了财务顾问协议。在相关一揽子借款协议中,来恩公司又与安徽国元签订了财务顾问协议。

  2012年12月至2013年6月,江苏省房地产发展实业有限公司陆续支付给吴小军及其指定账户共计13105.8万元(预扣税款814.2万元);2013年1月至2014年7月,安徽国元信托共支付来恩公司财务顾问费共计10013.98万元。吴小军共从该项目中非法获利23119.78万元。

  丰盛融资等项目的尽职报告亦由农银国联完成。吴小军个人赚了巨额财务顾问费,但在南京丰盛集团项目的差旅费却在农银国联报销,成为后来被指控的证据之一。此外吴小军所从事的项目均有其所在公司的前期入,并使用了公司的资源和人力,钱确实赚的容易了一点!

  2012年11月份,被告人吴小军为运作丰盛集团30亿元融资项目,联系了宏源汇智公司的胡某寻找重庆农商行作为出资方,民生银行苏州分行作为名义担保方,并与安徽国元、过手方重庆光大银行等机构确定收益比例。在第一笔融资8亿元时,被告人吴小军为了掩盖该30亿项目系农银国联的业务,在与胡某2的电子邮件中要求胡某2保密。2012年11月底,在北京和胡某2见面时确定给予胡某2个人好处费700万元。后由吴小军控制的来恩公司于汇款至胡某指定的账户(其中扣除税款7.5万元,合计692.5万)。

  吴小军身为国有公司的总经理,利用职务便利,自己经营与其所任职的农银国联无锡投资管理有限公司同类的营业,获取非法利益,数额特别巨大,其行为已构成非法经营同类营业罪;上诉人吴小军为谋取不正当利益,给予其他公司工作人员以财物,数额巨大,其行为已构成对非国家工作人员行贿罪。

  根据(2017)苏刑终29号,被告人吴小军犯非法经营同类营业罪,判处有期徒刑四年,并处罚金人民币二百万元。犯对非国家工作人员行贿罪,判处有期徒刑三年,并处罚金人民币一百万元。合并执行有期徒刑六年,并处罚金人民币三百万元。被告人吴小军扣押在案的犯罪所得赃款予以没收,上缴国库;不足部分,继续追缴。

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